【天天时快讯】因证券经纪业务营销活动存违规行为 国元证券重庆分公司遭监管出具警示函
2023-05-18 19:41:30
北京商报
【资料图】
讯（记者 刘宇阳 郝彦）5月18日，重庆证监局发布公告表示，经查，国元证券（000728）重庆分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。
重庆证监局指出上述行为已违反相关规定，故对国元证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。重庆证监局要求该分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生。
